Die Compliance Screening Software von AEB erledigt für Sie die Sanktionslistenprüfung automatisiert im Hintergrund. Ihr Tagesgeschäft und laufende Prozesse wickeln Sie mit gewohnter Performance ab. Die intelligente und global einsetzbare Software prüft relevante Sanktionslisten schnell und zuverlässig und warnt Sie, wenn ein Geschäftspartner zum Risiko wird.
Weltweit
Nationale und internationale Sanktionslisten stehen im breiten Angebot zur Verfügung, inklusive Reguvis- und Dow Jones-Content
Nach Bedarf
Flexible Zusammenstellung der Verbotslisten, die Sie brauchen. Auch beliebig viele unternehmenseigene Listen können Sie prüfen.
Erweitertes Screening
Prüfen Sie auch mittelbare Bereitsstellungsverbote (z.B. OFAC-50%-Rule), Negativberichterstattung, PEP-Listen und mehr.
Tagesaktuell
Rechtskonformes Handeln gemäß neuesten Sanktionen dank tagesaktuellem Content und Datenservice.
Die Funktionalitäten von Compliance Screening im Überblick
Geschäftspartner rechtssicher gegen Sanktionslisten prüfen
Prüfen Sie Sanktionslisten und Anti-Terror-Listen sowie die Einhaltung mittelbarer Bereitstellungsverbote weltweit.
Funktionsmerkmale
- Globales Sanktionslistenportfolio (Überblick über die von AEB zur Verfügung gestellten Listen)
- Tagesaktuell und up-to-date
- Unnötige Treffer vermeiden und Ressourcen schonen durch freie Zusammenstellung der relevanten Listen
- Mittelbare Bereitstellungsverbote bzw. OFAC-50%-Rule prüfen durch voll integrierte Daten von Dow Jones (weitere Informationen zum verfügbaren Content von Dow Jones)
Manuelle und automatisierte Prüfungsmöglichkeiten nutzen
Erhalten Sie Unterstützung je nach Bedarf – von Einzelchecks bis hin zu kontinuierlichem Screening von Stammdaten und Transaktionen.
Funktionsmerkmale
- Manuelle Einzelprüfungen durchführen
- Massenprüfungen durch Batch-Screenings via Datei oder API
- Belege, Vorgänge oder neuen Geschäftspartner prüfen
- Voll automatisierte, fortlaufende Prüfungen von bestehenden Geschäftsbeziehungen
Firmeneigene Blacklists verwenden
Verwenden Sie individuelle, firmenspezifische Verbotslisten (Blacklists), um zum Beispiel Lieferstopps bei unzuverlässigen Kunden abzusichern.
Funktionsmerkmale
- Möglichkeit zur Prüfung gegen eigene Verbotslisten, zusätzlich zu internationalen Sanktionslisten und anderen offiziellen Listen
- Beliebig viele eigene Blacklists pflegen
Effiziente Business Partner Due Diligence durchführen
Erkennen Sie in Ihren Geschäftsbeziehungen frühzeitig potenzielle Risiken wie Bestechung, Korruption, Geldwäsche oder weitere rechtliche und Reputationsrisiken.
Funktionsmerkmale
- Geschäftspartner gegen globale Risikodaten wie PEPs, Adverse Media und weitere von Dow Jones bereitgestellte Content-Kategorien prüfen
- KYC-Prüfungen durchführen
- Prüfung sowohl im Rahmen der Onboarding-Due-Diligence einer Third Party als auch als Teil des kontinuierlichen Risikomonitorings
Vollständige Dokumentation der Sanktionslistenprüfung durch Audit Trail sicherstellen
Protokollieren Sie alle Aktivitäten und Änderungen der Sanktionslistenprüfung vollautomatisiert und lückenlos, um eine vollständige Dokumentation sicherzustellen.
Funktionsmerkmale
- Flexible Suchfilter zum einfachen Auffinden von Prüfergebnissen
- Transparenz, Nachvollziehbarkeit und Kontrolle für sämtliche Prozessschritte
Sanktionslistenprüfung via API oder Add-ons an Vorsysteme anbinden
Binden Sie die Anwendung über unterschiedliche technische Wege wie z. B. eine Datei, API, Webservices, REST und Add-ons an zahlreiche Vorsysteme an.
Funktionsmerkmale
- Standard-Integrationen beispielsweise mit SAP und Salesforce
- Einfache Anbindung an weitere ERP-, CRM- oder Enterprise Management Systeme wie Oracle, Workday, Jira, Microsoft Dynamics und viele andere
- State-of-the-Art Developer-Hub
- Nähere Informationen zur API-Dokumentation finden Sie hier.
Add-on für SAP®: Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen
Mithilfe des Add-ons für SAP können Sie Ihre Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen, im Falle von Treffern Sperren setzen und den entsprechenden Workflow auslösen sowie Ergebnisse protokollieren.
Funktionsmerkmale
- Innerhalb von Finanzwesen (FI), Personalwirtschaft (HR), Materialwirtschaft (MM) und Vertrieb (SD) im SAP-System die beteiligten Geschäftspartnerdaten mit verschiedenen Verbotslisten abgleichen
- Belege in SAP automatisiert oder vorgangsbezogen gegen Sanktionslisten prüfen
- Automatisches Sperren von Vorgängen in SAP bei Treffern
- Im Falle eines Treffers alle zu informierenden Ansprechpersonen benachrichtigen, um den entsprechenden Workflow auszulösen (betroffenen Geschäftspartner überprüfen, Maßnahmen einleiten, z. B. Meldung des Vorgangs an offizielle Stellen oder Eintrag in Good-Guy-Liste und somit Entsperren des Geschäftsobjekts)
- Überblick über Geschäftsobjekte, bei denen es im Compliance Screening zu speziellen Ereignissen wie z. B. einem Treffer gekommen ist, behalten
- Das bietet das Add-on: Modifikationsfreie Installation in Ihren SAP-Systemen, Nutzung der SAP-Standardtechnologie, Nutzung von Business-Add-ins (BAdI)
Integration in Salesforce: Geschäftspartner gegen Sanktionslisten prüfen
Mithilfe der Integration in Salesforce können Sie Ihre Geschäftspartner und Vorgänge gegen Sanktionslisten prüfen und im Falle von Treffern den entsprechenden Workflow auslösen.
Funktionsmerkmale
- Namen und Adressen der Geschäftsobjekte in Salesforce prüfen
- Periodische Batchprüfung für geprüfte Adressen
- Geschäftsobjekte und einzelne Felder für die Prüfung flexibel konfigurieren
- Prüfergebnis in das Salesforce-Geschäftsobjekt synchronisieren
- Benachrichtigungen in Salesforce anstoßen
- Treffer für Adressen bearbeiten, die als kritisch gewertet wurden, Freigabe in das Salesforce-Geschäftsobjekt zurückmelden